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DESAYUNO DE TRABAJO GRUPO EUROTAX-MARSH

15 noviembre, 2016
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La torre Iberdrola acogió el pasado viernes 11 de noviembre el primer desayuno de trabajo organizado de forma conjunta por Grupo Eurotax y Marsh orientado a la prevención y gestión de los riesgos penales de la empresa (Corporate Compliance Program).

El acto de presentación contó con la participación de José Mª Carulla Marqués, Director de Marsh Risk Consulting; Diego Pagadigorria, Director de Departamento Risk Management Zona Norte; Maitane Valdecantos, Responsable del área de Propiedad Intelectual, Industrial y Derecho Tecnológico de Grupo Eurotax; y Alberto Fernández Saiz, letrado de Grupo Eurotax.

José Mª Carulla y Alberto Fernández, fueron los encargados de las ponencias que, con un marcado carácter práctico, tuvieron por objeto la aproximación y conocimiento al análisis y detección de riesgos así como la implantación y aplicabilidad práctica de los planes de prevención penal respectivamente.

Conceptos Fundamentales:

Mapa de riesgos penales

No todos los riesgos penales que se aplican a las personas jurídicas afectan por igual a la empresa ni en número, ni en probabilidad de ocurrencia ni en impacto.

La empresa debe identificar y conocer los riesgos penales que implican a las personas jurídicas, y los que de manera específica más le puedan afectar por su actividad, exposición al riesgo o forma de operar.

Conocidos los riesgos penales, debe elaborarse un mapa específico de los riesgos de la empresa con indicación ex ante y ex post, de la intensidad y la frecuencia con la que se pueden manifestar en la compañía y de las medidas a adoptar.

No sólo hay que identificar los riesgos penales en general, sino también los procesos y operaciones en los que se pueden producir.

Fuente: Decálogo de Gestión del Riesgo Penal. Autor: Servicio de Estudios Marsh España.

Programas de prevención penal

Los programas de cumplimiento normativo son, a día de hoy, el único sistema de exoneración de responsabilidad penal de la persona jurídica.

Implantación del sistema:

1.- Adopción de acuerdo, por parte del órgano de administración.

2.- Nombramiento del compliance officer.

3.- Redacción de un código ético como instrumento normativo de carácter deontológico.

4.- Análisis del riesgo existente elemento esencial del programa de prevención, mediante la elaboración del mapa de riesgos.

5.- Creación de un régimen disciplinario, susceptible de inclusión en el código ético, y un canal de denuncia que permita la detección de irregularidades e identificación del sujeto comitente.